Foundations of Compliance and Corporate Criminal Liability: A Regulatory Review Based on the Ecuadorian Case
DOI:
https://doi.org/10.70577/asce.v4i4.515Keywords:
Compliance; Criminal Liability; Enterprises; Anticorruptionn; Legal Framework; EcuadorAbstract
This article explored the evolution and challenges of implementing compliance programs in Ecuador from a theoretical and regulatory analysis that allows the design and suggestion of optimal conditions for their effective implementation by legal entities in the country. With the classification of the criminal liability of these legal agents, the study analyzed the origin of compliance programs and the theoretical framework related to regulatory compliance in Ecuador based on comparative law. Thus, through a descriptive study, the model of criminal liability of legal entities in Ecuador, the principles and logic required to include the criminal liability of entities in Ecuadorian law, and the concrete benefits of this type of framework are examined. Subsequently, the current regulations on compliance and criminal attribution to entities are examined from a regulatory perspective, as well as their relationship with international commitments in the field of anti-corruption and crime prevention. It enhanced how corporate criminal liability is a key tool for combating economic crime and strengthening legal certainty. The article recognized benefits and disadvantages of this model adopted in Ecuador, emphasizing the urgency of moving toward the creation of effective, clear, and sustainable compliance programs that guarantee the effectiveness of the legal framework and encourage responsible investment.
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